Operational and investigative characteristics of crimes in the field of institutional investment: conceptual, categorical and structural analysis
Uložené v:
| Názov: | Operational and investigative characteristics of crimes in the field of institutional investment: conceptual, categorical and structural analysis |
|---|---|
| Zdroj: | Uzhhorod National University Herald. Series: Law; Vol. 4 No. 90 (2025): Uzhhorod National University Herald. Series: Law; 216-221 Научный вестник Ужгородского национального университета. Серия: Право; Том 4 № 90 (2025): Науковий вісник Ужгородського національного університету. Серія: Право; 216-221 Науковий вісник Ужгородського національного університету. Серія: Право; Том 4 № 90 (2025): Науковий вісник Ужгородського національного університету. Серія: Право; 216-221 |
| Informácie o vydavateľovi: | Державний вищий навчальний заклад «Ужгородський національний університет», 2025. |
| Rok vydania: | 2025 |
| Predmety: | operational and investigative activities, оперативно-розшукова діяльність, інституційний інвестор, institutional investor, characteristics, criminal offense, характеристика, counteraction to crime, протидія злочинності, кримінальне правопорушення |
| Popis: | The article examines criminal offenses in the field of activity of institutional investors from the standpoint of their operational-search characteristics. Institutional investors operate with significant amounts of attracted funds, which causes a high risk of fraud, abuse, legalization of criminal property and other socially dangerous acts. Attention is paid to the high latency of such crimes, which is associated with their complex organization and a significant number of victimized citizen-investors. It is proposed to consider the operational-search characteristics as an information model of typical search operationally significant signs of elements (signs) that contain information about possible facts of committing or preparing for an unlawful encroachment on the public values of citizen-investors, in the field of activity of institutional investors, which are necessary for organizing operational-search counteraction (prevention, detection and documentation) to this category of criminal offenses. Three key elements of such a characteristic are identified that constitute operational interest: an institutional investor as an object (its business activities as a whole), a person as a subject (including employees, clients, related persons), as well as behavior or an event that constitutes operational interest. The features of external and internal threats are revealed, including fraud, abuse of office, falsification of reporting, manipulation in financial markets. The object of operational interest is defined as an institutional investor, which becomes the target of unlawful encroachment due to its specific activities and covers several objects of criminal interest. The subjects of operational interest are employees (including officials) of the institutional investor, clients of the institutional investor, other participants in the investment market (agents, counterparties of the institutional investor. The authors draw attention to the importance of analyzing behavior that does not yet have signs of a crime but may indicate preparation for an offense. The importance of studying the business activities of institutional investors to identify conditions that contribute to the formation of criminal intent is particularly emphasized. The results of the study allow for the formation of effective tactics of operational and investigative counteractions to crimes in the field of investment activity. У статті досліджено кримінальні правопорушення у сфері діяльності інституційних інвесторів з позиції їх оперативно-розшукової характеристики. Інституційні інвестори оперують значними обся- гами залучених коштів, що зумовлює високий ризик шахрайства, зловживань, легалізації злочинного майна та інших суспільно-небезпечних діянь. Увага приділяється високій латентності таких злочинів, що пов’язана з їхньою складною організацією та значною кількістю потерпілих громадян-інвесторів. Запропоновано розглядати оперативно-розшукову характеристику як інформаційну модель типових пошукових оперативно-значимих ознак елементів (ознак), які містять відомості про можливі факти вчинення чи готування до протиправного посягання на суспільні цінності гро- мадян-інвесторів, у сфері діяльності інституційних інвесторів, які необхідні для організації опе- ративно-розшукової протидії (попередження виявлення та документування) цій категорії кримі-нальних правопорушень. Виокремлено три ключові елементи такої характеристики, які становлять оперативний інте- рес: інституційний інвестор як об’єкт (його господарська діяльність в цілому), особа як суб’єкт (у т.ч. працівники, клієнти, пов’язані особи), а також поведінка або подія, що становить опера- тивний інтерес. Розкрито особливості зовнішніх та внутрішніх загроз, у тому числі шахрайств, службових зловживань, фальсифікації звітності, маніпулювання на фінансових ринках. Об’єктом оперативного інтересу визначено інституційного інвестора, що стає ціллю проти- правного посягання через свою специфічну діяльність і охоплює низку предметів злочинного інтересу. Суб’єктами, які становлять оперативний інтерес є: працівники (в тому числі службові особи) інституційного інвестора, клієнти інституційного інвестора, інші учасники ринку інвести- ційної діяльності (агенти, контрагенти інституційного інвестора. Автори звертають увагу на важливість аналізу поведінки, яка ще не має ознак злочину, але може свідчити про підготовку до правопорушення. Окремо наголошено на значенні вивчення господарської діяльності інституційних інвесторів з метою виявлення умов, що сприяють фор- муванню злочинного умислу. Результати дослідження дозволяють формувати ефективну тактику оперативно-розшукової протидії злочинам у сфері інвестиційної діяльності. |
| Druh dokumentu: | Article |
| Popis súboru: | application/pdf |
| Jazyk: | Ukrainian |
| ISSN: | 2307-3322 2664-6153 |
| Prístupová URL adresa: | http://visnyk-pravo.uzhnu.edu.ua/article/view/340143 |
| Rights: | CC BY NC ND |
| Prístupové číslo: | edsair.scientific.p..2dacf34d3db0e0e8c7359457536307e8 |
| Databáza: | OpenAIRE |
Nájsť tento článok vo Web of Science | Abstrakt: | The article examines criminal offenses in the field of activity of institutional investors from the standpoint of their operational-search characteristics. Institutional investors operate with significant amounts of attracted funds, which causes a high risk of fraud, abuse, legalization of criminal property and other socially dangerous acts. Attention is paid to the high latency of such crimes, which is associated with their complex organization and a significant number of victimized citizen-investors. It is proposed to consider the operational-search characteristics as an information model of typical search operationally significant signs of elements (signs) that contain information about possible facts of committing or preparing for an unlawful encroachment on the public values of citizen-investors, in the field of activity of institutional investors, which are necessary for organizing operational-search counteraction (prevention, detection and documentation) to this category of criminal offenses. Three key elements of such a characteristic are identified that constitute operational interest: an institutional investor as an object (its business activities as a whole), a person as a subject (including employees, clients, related persons), as well as behavior or an event that constitutes operational interest. The features of external and internal threats are revealed, including fraud, abuse of office, falsification of reporting, manipulation in financial markets. The object of operational interest is defined as an institutional investor, which becomes the target of unlawful encroachment due to its specific activities and covers several objects of criminal interest. The subjects of operational interest are employees (including officials) of the institutional investor, clients of the institutional investor, other participants in the investment market (agents, counterparties of the institutional investor. The authors draw attention to the importance of analyzing behavior that does not yet have signs of a crime but may indicate preparation for an offense. The importance of studying the business activities of institutional investors to identify conditions that contribute to the formation of criminal intent is particularly emphasized. The results of the study allow for the formation of effective tactics of operational and investigative counteractions to crimes in the field of investment activity.<br />У статті досліджено кримінальні правопорушення у сфері діяльності інституційних інвесторів з позиції їх оперативно-розшукової характеристики. Інституційні інвестори оперують значними обся- гами залучених коштів, що зумовлює високий ризик шахрайства, зловживань, легалізації злочинного майна та інших суспільно-небезпечних діянь. Увага приділяється високій латентності таких злочинів, що пов’язана з їхньою складною організацією та значною кількістю потерпілих громадян-інвесторів. Запропоновано розглядати оперативно-розшукову характеристику як інформаційну модель типових пошукових оперативно-значимих ознак елементів (ознак), які містять відомості про можливі факти вчинення чи готування до протиправного посягання на суспільні цінності гро- мадян-інвесторів, у сфері діяльності інституційних інвесторів, які необхідні для організації опе- ративно-розшукової протидії (попередження виявлення та документування) цій категорії кримі-нальних правопорушень. Виокремлено три ключові елементи такої характеристики, які становлять оперативний інте- рес: інституційний інвестор як об’єкт (його господарська діяльність в цілому), особа як суб’єкт (у т.ч. працівники, клієнти, пов’язані особи), а також поведінка або подія, що становить опера- тивний інтерес. Розкрито особливості зовнішніх та внутрішніх загроз, у тому числі шахрайств, службових зловживань, фальсифікації звітності, маніпулювання на фінансових ринках. Об’єктом оперативного інтересу визначено інституційного інвестора, що стає ціллю проти- правного посягання через свою специфічну діяльність і охоплює низку предметів злочинного інтересу. Суб’єктами, які становлять оперативний інтерес є: працівники (в тому числі службові особи) інституційного інвестора, клієнти інституційного інвестора, інші учасники ринку інвести- ційної діяльності (агенти, контрагенти інституційного інвестора. Автори звертають увагу на важливість аналізу поведінки, яка ще не має ознак злочину, але може свідчити про підготовку до правопорушення. Окремо наголошено на значенні вивчення господарської діяльності інституційних інвесторів з метою виявлення умов, що сприяють фор- муванню злочинного умислу. Результати дослідження дозволяють формувати ефективну тактику оперативно-розшукової протидії злочинам у сфері інвестиційної діяльності. |
|---|---|
| ISSN: | 23073322 26646153 |