COMPLIANCE CONTROL FOR ENSURING THE FINANCIAL SECURITY OF BANKING INSTITUTIONS: STATE, PROBLEMS, PROSPECTS
Uložené v:
| Názov: | COMPLIANCE CONTROL FOR ENSURING THE FINANCIAL SECURITY OF BANKING INSTITUTIONS: STATE, PROBLEMS, PROSPECTS |
|---|---|
| Autori: | Momot, Tetiana, Кoliada, Ihor |
| Zdroj: | Сучасний стан наукових досліджень та технологій в промисловості, Iss 2 (2) (2017) Innovative Technologies and Scientific Solutions for Industries; № 2 (2) (2017); 124-131 Современное состояние научных исследований и технологий в промышленности; № 2 (2) (2017); 124-131 Сучасний стан наукових досліджень та технологій в промисловості; № 2 (2) (2017); 124-131 |
| Informácie o vydavateľovi: | Kharkiv National University of Radioelectronics, 2017. |
| Rok vydania: | 2017 |
| Predmety: | экономическая безопасность, система обеспечения финансовой безопасности, комплаенс-контроль, Общенациональная стратегия финансовой безопасности банковских учреждений, Engineering economy, финансовая безопасность, комплаенс-риски, комплаенс-офицер, economic security, financial security, the system of the financial security support, compliance control, compliance risks, the National strategy for ensuring the financial security of banking institutions, compliance officer, економічна безпека, фінансова безпека, система забезпечення фінансової безпеки, комплаєнс-контроль, комплаєнс-ризики, Загальнонаціональна стратегія забезпечення фінансової безпеки банківських установ, комплаєнс-офіцер, TA177.4-185 |
| Popis: | Предметом исследования являются концептуальные и прикладные аспекты внедрения комплаенс-контроля в системе обеспечения финансовой безопасности банковских учреждений. Цель исследования состоит в комплексном осмыслении концептуально-методических подходов к внедрению комплаенс-контроля в систему обеспечения финансовой безопасности банковских учреждений и разработке практических рекомендаций по его оптимизации. Задачи: систематизировать подходы к определению понятия комплаенс-контроля в системе обеспечения финансовой безопасности банковских учреждений; определить проблемы артикуляции и легального закрепления комплаенс-контроля банковских учреждений; исследовать суть, функции и принципы комплаенс-контроля в банковских учреждениях; обобщить особенности управления комплаенс-риском в банковских учреждениях Украины; разработать пути организации эффективной системы комплаенс-контроля в банковских учреждениях и определить стратегические приоритеты обеспечения финансовой безопасности банковских учреждений. Используются общенаучные методы: абстрактно-логического обобщения, группировки, анализа и синтеза, системного анализа, графическо-аналитический для визуализации результатов исследования. Получены такие теоретические и практические результаты: определены проблемы артикуляции и легального закрепления комплаенс-контроля банковских учреждений. Выяснено, что в научной литературе отсутствует единый поход к пониманию социально-управленческой природы комплаенса. Обычно феномен комплаенса анализируется в социологическом, политологическом, юридическом и экономическом измерениях. Как следствие, ученые не смогли предложить универсальное толкование сущности полисемантической категории "комплаенс". Осуществлена попытка систематизировать подходы к определению понятия комплаенс-контроля в системе обеспечения финансовой безопасности банковских учреждений. Предложено авторское определение понятия комплаенс-контроля и определена необходимость его внедрения с обязательным учетом специфики условий и места его проведения. Исследована сущность комплаенс-контроля и акцентировано внимание на важности его внедрения в контексте утверждения системы выявления, идентификации и нейтрализации рисков, сохранения позитивной деловой репутации, минимизации расходов и сохранении активов банка. Выявлены особенности управления комплаенс-риском на основе ознакомления с положительным опытом внедрения комплаенс-контроля в надежных отечественных банковских учреждениях. Выяснено, что в банковском законодательстве отсутствуют четкие инструктивные положения относительно организации эффективной системы комплаенс-контроля. Поэтому предложено системно исследовать соответствующую зарубежную теорию и практику, сосредоточив внимание в первую очередь на проблемах организации управления комплаенс-риском банка, управлении операционным риском, управлении риском репутации и др. Выводы: В настоящее время объективно существует острая необходимость разработки и принятия Общенациональной Стратегии обеспечения финансовой безопасности банковских учреждений, подготовки Типового положения о структурном подразделении по комплаенсу, введение должностей комплаенс-офицеров, разработки для этой категории персонала должностной инструкции и формулировка функционально обоснованных деонтологических стандартов профессиональной деятельности. Формирование общенационального стандарта комплаенс-контроля должно осуществляться под патронатом Национального банка Украины и Ассоциации украинских банков. |
| Druh dokumentu: | Article Other literature type |
| Popis súboru: | application/pdf |
| ISSN: | 2524-2296 2522-9818 |
| DOI: | 10.30837/2522-9818.2017.2.124 |
| Prístupová URL adresa: | http://journals.uran.ua/itssi/article/download/2522-9818.2017.2.124/120067 https://doaj.org/article/5eb6e641678a4a73a3fede94c3afdfb9 https://itssi-journal.com/index.php/ittsi/article/view/2522-9818.2017.2.124 https://itssi-journal.com/index.php/ittsi/article/download/2522-9818.2017.2.124/36 http://journals.uran.ua/itssi/article/view/2522-9818.2017.2.124 |
| Rights: | CC BY NC SA |
| Prístupové číslo: | edsair.doi.dedup.....0daf67c2422ae633a3f9c993d79b843c |
| Databáza: | OpenAIRE |
Nájsť tento článok vo Web of Science | FullText | Text: Availability: 0 CustomLinks: – Url: https://explore.openaire.eu/search/publication?articleId=doi_dedup___%3A%3A0daf67c2422ae633a3f9c993d79b843c Name: EDS - OpenAIRE (s4221598) Category: fullText Text: View record at OpenAIRE – Url: https://www.webofscience.com/api/gateway?GWVersion=2&SrcApp=EBSCO&SrcAuth=EBSCO&DestApp=WOS&ServiceName=TransferToWoS&DestLinkType=GeneralSearchSummary&Func=Links&author=Momot%20T Name: ISI Category: fullText Text: Nájsť tento článok vo Web of Science Icon: https://imagesrvr.epnet.com/ls/20docs.gif MouseOverText: Nájsť tento článok vo Web of Science |
|---|---|
| Header | DbId: edsair DbLabel: OpenAIRE An: edsair.doi.dedup.....0daf67c2422ae633a3f9c993d79b843c RelevancyScore: 847 AccessLevel: 3 PubType: Academic Journal PubTypeId: academicJournal PreciseRelevancyScore: 846.534240722656 |
| IllustrationInfo | |
| Items | – Name: Title Label: Title Group: Ti Data: COMPLIANCE CONTROL FOR ENSURING THE FINANCIAL SECURITY OF BANKING INSTITUTIONS: STATE, PROBLEMS, PROSPECTS – Name: Author Label: Authors Group: Au Data: <searchLink fieldCode="AR" term="%22Momot%2C+Tetiana%22">Momot, Tetiana</searchLink><br /><searchLink fieldCode="AR" term="%22Кoliada%2C+Ihor%22">Кoliada, Ihor</searchLink> – Name: TitleSource Label: Source Group: Src Data: Сучасний стан наукових досліджень та технологій в промисловості, Iss 2 (2) (2017)<br />Innovative Technologies and Scientific Solutions for Industries; № 2 (2) (2017); 124-131<br />Современное состояние научных исследований и технологий в промышленности; № 2 (2) (2017); 124-131<br />Сучасний стан наукових досліджень та технологій в промисловості; № 2 (2) (2017); 124-131 – Name: Publisher Label: Publisher Information Group: PubInfo Data: Kharkiv National University of Radioelectronics, 2017. – Name: DatePubCY Label: Publication Year Group: Date Data: 2017 – Name: Subject Label: Subject Terms Group: Su Data: <searchLink fieldCode="DE" term="%22экономическая+безопасность%22">экономическая безопасность</searchLink><br /><searchLink fieldCode="DE" term="%22система+обеспечения+финансовой+безопасности%22">система обеспечения финансовой безопасности</searchLink><br /><searchLink fieldCode="DE" term="%22комплаенс-контроль%22">комплаенс-контроль</searchLink><br /><searchLink fieldCode="DE" term="%22Общенациональная+стратегия+финансовой+безопасности+банковских+учреждений%22">Общенациональная стратегия финансовой безопасности банковских учреждений</searchLink><br /><searchLink fieldCode="DE" term="%22Engineering+economy%22">Engineering economy</searchLink><br /><searchLink fieldCode="DE" term="%22финансовая+безопасность%22">финансовая безопасность</searchLink><br /><searchLink fieldCode="DE" term="%22комплаенс-риски%22">комплаенс-риски</searchLink><br /><searchLink fieldCode="DE" term="%22комплаенс-офицер%22">комплаенс-офицер</searchLink><br /><searchLink fieldCode="DE" term="%22economic+security%22">economic security</searchLink><br /><searchLink fieldCode="DE" term="%22financial+security%22">financial security</searchLink><br /><searchLink fieldCode="DE" term="%22the+system+of+the+financial+security+support%22">the system of the financial security support</searchLink><br /><searchLink fieldCode="DE" term="%22compliance+control%22">compliance control</searchLink><br /><searchLink fieldCode="DE" term="%22compliance+risks%22">compliance risks</searchLink><br /><searchLink fieldCode="DE" term="%22the+National+strategy+for+ensuring+the+financial+security+of+banking+institutions%22">the National strategy for ensuring the financial security of banking institutions</searchLink><br /><searchLink fieldCode="DE" term="%22compliance+officer%22">compliance officer</searchLink><br /><searchLink fieldCode="DE" term="%22економічна+безпека%22">економічна безпека</searchLink><br /><searchLink fieldCode="DE" term="%22фінансова+безпека%22">фінансова безпека</searchLink><br /><searchLink fieldCode="DE" term="%22система+забезпечення+фінансової+безпеки%22">система забезпечення фінансової безпеки</searchLink><br /><searchLink fieldCode="DE" term="%22комплаєнс-контроль%22">комплаєнс-контроль</searchLink><br /><searchLink fieldCode="DE" term="%22комплаєнс-ризики%22">комплаєнс-ризики</searchLink><br /><searchLink fieldCode="DE" term="%22Загальнонаціональна+стратегія+забезпечення+фінансової+безпеки+банківських+установ%22">Загальнонаціональна стратегія забезпечення фінансової безпеки банківських установ</searchLink><br /><searchLink fieldCode="DE" term="%22комплаєнс-офіцер%22">комплаєнс-офіцер</searchLink><br /><searchLink fieldCode="DE" term="%22TA177%2E4-185%22">TA177.4-185</searchLink> – Name: Abstract Label: Description Group: Ab Data: Предметом исследования являются концептуальные и прикладные аспекты внедрения комплаенс-контроля в системе обеспечения финансовой безопасности банковских учреждений. Цель исследования состоит в комплексном осмыслении концептуально-методических подходов к внедрению комплаенс-контроля в систему обеспечения финансовой безопасности банковских учреждений и разработке практических рекомендаций по его оптимизации. Задачи: систематизировать подходы к определению понятия комплаенс-контроля в системе обеспечения финансовой безопасности банковских учреждений; определить проблемы артикуляции и легального закрепления комплаенс-контроля банковских учреждений; исследовать суть, функции и принципы комплаенс-контроля в банковских учреждениях; обобщить особенности управления комплаенс-риском в банковских учреждениях Украины; разработать пути организации эффективной системы комплаенс-контроля в банковских учреждениях и определить стратегические приоритеты обеспечения финансовой безопасности банковских учреждений. Используются общенаучные методы: абстрактно-логического обобщения, группировки, анализа и синтеза, системного анализа, графическо-аналитический для визуализации результатов исследования. Получены такие теоретические и практические результаты: определены проблемы артикуляции и легального закрепления комплаенс-контроля банковских учреждений. Выяснено, что в научной литературе отсутствует единый поход к пониманию социально-управленческой природы комплаенса. Обычно феномен комплаенса анализируется в социологическом, политологическом, юридическом и экономическом измерениях. Как следствие, ученые не смогли предложить универсальное толкование сущности полисемантической категории "комплаенс". Осуществлена попытка систематизировать подходы к определению понятия комплаенс-контроля в системе обеспечения финансовой безопасности банковских учреждений. Предложено авторское определение понятия комплаенс-контроля и определена необходимость его внедрения с обязательным учетом специфики условий и места его проведения. Исследована сущность комплаенс-контроля и акцентировано внимание на важности его внедрения в контексте утверждения системы выявления, идентификации и нейтрализации рисков, сохранения позитивной деловой репутации, минимизации расходов и сохранении активов банка. Выявлены особенности управления комплаенс-риском на основе ознакомления с положительным опытом внедрения комплаенс-контроля в надежных отечественных банковских учреждениях. Выяснено, что в банковском законодательстве отсутствуют четкие инструктивные положения относительно организации эффективной системы комплаенс-контроля. Поэтому предложено системно исследовать соответствующую зарубежную теорию и практику, сосредоточив внимание в первую очередь на проблемах организации управления комплаенс-риском банка, управлении операционным риском, управлении риском репутации и др. Выводы: В настоящее время объективно существует острая необходимость разработки и принятия Общенациональной Стратегии обеспечения финансовой безопасности банковских учреждений, подготовки Типового положения о структурном подразделении по комплаенсу, введение должностей комплаенс-офицеров, разработки для этой категории персонала должностной инструкции и формулировка функционально обоснованных деонтологических стандартов профессиональной деятельности. Формирование общенационального стандарта комплаенс-контроля должно осуществляться под патронатом Национального банка Украины и Ассоциации украинских банков. – Name: TypeDocument Label: Document Type Group: TypDoc Data: Article<br />Other literature type – Name: Format Label: File Description Group: SrcInfo Data: application/pdf – Name: ISSN Label: ISSN Group: ISSN Data: 2524-2296<br />2522-9818 – Name: DOI Label: DOI Group: ID Data: 10.30837/2522-9818.2017.2.124 – Name: URL Label: Access URL Group: URL Data: <link linkTarget="URL" linkTerm="http://journals.uran.ua/itssi/article/download/2522-9818.2017.2.124/120067" linkWindow="_blank">http://journals.uran.ua/itssi/article/download/2522-9818.2017.2.124/120067</link><br /><link linkTarget="URL" linkTerm="https://doaj.org/article/5eb6e641678a4a73a3fede94c3afdfb9" linkWindow="_blank">https://doaj.org/article/5eb6e641678a4a73a3fede94c3afdfb9</link><br /><link linkTarget="URL" linkTerm="https://itssi-journal.com/index.php/ittsi/article/view/2522-9818.2017.2.124" linkWindow="_blank">https://itssi-journal.com/index.php/ittsi/article/view/2522-9818.2017.2.124</link><br /><link linkTarget="URL" linkTerm="https://itssi-journal.com/index.php/ittsi/article/download/2522-9818.2017.2.124/36" linkWindow="_blank">https://itssi-journal.com/index.php/ittsi/article/download/2522-9818.2017.2.124/36</link><br /><link linkTarget="URL" linkTerm="http://journals.uran.ua/itssi/article/view/2522-9818.2017.2.124" linkWindow="_blank">http://journals.uran.ua/itssi/article/view/2522-9818.2017.2.124</link> – Name: Copyright Label: Rights Group: Cpyrght Data: CC BY NC SA – Name: AN Label: Accession Number Group: ID Data: edsair.doi.dedup.....0daf67c2422ae633a3f9c993d79b843c |
| PLink | https://erproxy.cvtisr.sk/sfx/access?url=https://search.ebscohost.com/login.aspx?direct=true&site=eds-live&db=edsair&AN=edsair.doi.dedup.....0daf67c2422ae633a3f9c993d79b843c |
| RecordInfo | BibRecord: BibEntity: Identifiers: – Type: doi Value: 10.30837/2522-9818.2017.2.124 Languages: – Text: Undetermined PhysicalDescription: Pagination: PageCount: 8 StartPage: 124 Subjects: – SubjectFull: экономическая безопасность Type: general – SubjectFull: система обеспечения финансовой безопасности Type: general – SubjectFull: комплаенс-контроль Type: general – SubjectFull: Общенациональная стратегия финансовой безопасности банковских учреждений Type: general – SubjectFull: Engineering economy Type: general – SubjectFull: финансовая безопасность Type: general – SubjectFull: комплаенс-риски Type: general – SubjectFull: комплаенс-офицер Type: general – SubjectFull: economic security Type: general – SubjectFull: financial security Type: general – SubjectFull: the system of the financial security support Type: general – SubjectFull: compliance control Type: general – SubjectFull: compliance risks Type: general – SubjectFull: the National strategy for ensuring the financial security of banking institutions Type: general – SubjectFull: compliance officer Type: general – SubjectFull: економічна безпека Type: general – SubjectFull: фінансова безпека Type: general – SubjectFull: система забезпечення фінансової безпеки Type: general – SubjectFull: комплаєнс-контроль Type: general – SubjectFull: комплаєнс-ризики Type: general – SubjectFull: Загальнонаціональна стратегія забезпечення фінансової безпеки банківських установ Type: general – SubjectFull: комплаєнс-офіцер Type: general – SubjectFull: TA177.4-185 Type: general Titles: – TitleFull: COMPLIANCE CONTROL FOR ENSURING THE FINANCIAL SECURITY OF BANKING INSTITUTIONS: STATE, PROBLEMS, PROSPECTS Type: main BibRelationships: HasContributorRelationships: – PersonEntity: Name: NameFull: Momot, Tetiana – PersonEntity: Name: NameFull: Кoliada, Ihor IsPartOfRelationships: – BibEntity: Dates: – D: 24 M: 11 Type: published Y: 2017 Identifiers: – Type: issn-print Value: 25242296 – Type: issn-print Value: 25229818 – Type: issn-locals Value: edsair – Type: issn-locals Value: edsairFT Numbering: – Type: volume Value: 0 Titles: – TitleFull: Innovative technologies and scientific solutions for industries Type: main |
| ResultId | 1 |